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券商分析师评选新规落地!荐股涨幅不得作为过往业绩

作者: 来源:东方头条2019-10-09 20:30:57 我要评论(0)

中国证券业协会关于《证券分析师参加外部评选规范》的公布页面。图片来源:中国证券业协会官网

10月8日晚间,中国证券业协会官方网站发布了《证券分析师参加外部评选规范》(下称“《规范》”)的通知,通过21条详细规则,明文规范证券分析师参加各类外部评选活动。《规范》强调,评选结果不得直接作为对分析师薪酬激励的依据。业内认为,这将会改变投研行业以往的行业传统。

以往,为了在评选结果中获得好成绩,从而争取“升职加薪”,一些分析师“拉票”手段层出不穷,一些乱象饱受诟病。对此,《规范》作出了较为全面的规范。

其中,《规范》指出,证券公司、分析师对外发送的评选宣传介绍材料应经公司合规部门审核。宣传介绍材料的内容应客观、真实,不得以过去推荐的某一只或部分证券走势、涨幅证明自己的过往业绩。

此外,《规范》提出两条严禁:一是严禁分析师通过提供礼金、礼品、旅游、红包、娱乐健身等各种利益输送的形式拉票;二是严禁证券公司和分析师以不限于微信群、朋友圈、微信名、提供研究服务等方式发送拉票信息。

《规范》还对评选的投票人作出了严格规定——证券公司向评选主办方推荐投票人时,推荐的投票人应当为证券公司研究部门客户。推荐私募基金管理人作为投票人的,应当与私募基金管理人签订研究服务协议并满6个月。证券公司不得采取伪造证明材料、签署虚假合同等方式为相关机构、个人获得投票权。

为了加强评选组织机构自律管理,促进形成公平、公正、专业、客观的外部评选机制,营造廉洁从业的文化氛围,评选主办方也做出了相关响应。

据了解,中国证券报有限责任公司、上海证券报有限公司、《证券市场周刊》杂志社(北京)有限公司、财新传媒有限公司、深圳市新财富多媒体经营有限公司、万德信息技术股份有限公司、北京新浪互联信息服务有限公司、北京《财经》杂志社有限公司等8家评选主办方在中证协签订了自律公约。

上述8家机构表示,将按照自律公约的承诺,依法合规、诚实守信、公平公正、独立客观地组织开展分析师评选活动,加强对参评人和投票人管理,维护评选活动的严肃性、公平性和专业性,自觉接受社会、媒体的监督和协会自律管理,并对评选程序和评选结果的公正性、正当性负责。

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